Bổ sung nhiều hành vi và mức phạt về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ

Bổ sung nhiều hành vi và mức phạt về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ (Ảnh minh họa)

Theo đó, Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP đã bổ sung thêm nhiều hành vi và mức phạt tương ứng khi vi phạm về chào bán và phát hành chứng khoán riêng lẻ như sau:

(1) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi:

• Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ;

• Chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã đăng ký hoặc phương án đã được chấp thuận;

• Công bố thông tin trước khi chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chứa đựng nội dung có tính chất quảng cáo, mời chào và thông qua các phương tiện thông tin đại chúng;

• Lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng đối tượng theo quy định pháp luật;

• Chứng nhận việc chuyển nhượng chứng khoán chào bán riêng lẻ trong thời gian hạn chế chuyển nhượng hoặc trong trường hợp pháp luật quy định không được chuyển nhượng.

(2) Phạt tiền từ 150.000.000 - 200.000.000 đồng đối với hành vi:

• Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty;

• Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với mục đích, phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty thông qua.

(3) Phạt tiền từ 200.000.000 - 300.000.000 đồng khi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (trước đây tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP mức phạt là từ 80.000.000 – 120.000.000 đồng);

(4) Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật.

(5) Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán, phát hành trong hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ.

So với trước đây, Nghị định 108/2013/NĐ-CP (được sửa đổi bởi Nghị định 145/2016/NĐ-CP) chỉ quy định 03 mức phạt tiền và số tiền phạt cao nhất là 120.000.000 đồng. Nhưng Nghị định 156/2020/NĐ-CP đã tăng lên thành 05 mức phạt tiền với số tiền phạt tối đa lên tới 1.500.000.000 đồng.

Chi tiết xem thêm tại: Nghị định 156/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021, thay thế Nghị định 108/2013/NĐ-CP và Nghị định 145/2016/NĐ-CP.

Phương Thanh

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY