Chính sách mới

Tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường phải giải trình

16:53, 21/11/2020

Đây là nội dung quan trọng được quy định tại Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành ngày 16/11/2020.

Trường hợp từ chối yêu cầu giải trình trong phòng, chống tham nhũng / Hướng dẫn xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu giám sát giao dịch chứng khoán / Sẽ thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán dưới các nội dung sau đây

giao dịch có dấu hiệu bất thường phải giải trình, Thông tư 95/2020/TT-BTC

Tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường phải giải trình (Ảnh minh họa)

Theo đó, Điều 10 Thông tư 95/2020/TT-BTC quy định về phương thức giám sát giao dịch chứng khoán cụ thể như sau:

1. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam triển khai công tác giám sát thông qua báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán.

2. Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát theo thời gian thực trên hệ thống giám sát của mình đối với các giao dịch trong ngày của chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát hiện các giao dịch nghi vấn.

3. Sở giao dịch chứng khoán thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa trên một hoặc các nguồn sau:

- Cơ sở dữ liệu giao dịch chứng khoán;

- Các báo cáo, phản ánh thông tin của thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, nhà đầu tư được công bố theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Các thông tin liên quan nhận được từ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại Điều 19 Thông tư này;

- Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Các nguồn thông tin khác.

4. Yêu cầu các tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường cung cấp thông tin và giải trình để làm rõ dấu hiệu bất thường.

Xem chi tiết tại Thông tư 95/2020/TT-BTC, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.

Thùy Trâm

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY