Chính sách mới

Không tiến hành hoạt động lưu ký CK trong 12 tháng, thành viên lưu ký bị thu hồi GCN

Nguyễn Trinh

11:24, 12/12/2010

Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán.

Theo quy định của pháp luật hiện hành, trong một số trường hợp vì một số lý do mà thành viên lưu ký có thể bị đình chỉ, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Cụ thể:

- Thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:

Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký do Trung tâm lưu ký chứng khoán quy định;
Để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

- Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán trong các trường hợp sau đây:

Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký mà không khắc phục được các vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng, kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi, giải thể, phá sản;
Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Khi bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Đây là nội dung được quy định tại Điều 51 Luật Chứng khoán 2006 có hiệu lực ngày 01/01/2007.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY