Thông báo Văn bản mới

Bổ sung mức phạt vi phạm trong chào bán cổ phiếu chứng khoán

07:50, 05/11/2016

Đây là nội dung được đề cập tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP (có hiệu lực từ 15/12/2016) điều chỉnh một số quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Nghị đinh 108/2013/NĐ-CP.

Theo đó, bổ sung quy định xử lý vi phạm chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu như sau:

Phạt tiền từ 50 triệu - 70 triệu đồng đối với hành vi:
- Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận lại tại Hội đồng cổ đông;
- Không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận;
Phạt tiền từ 70 triệu - 100 triệu đồng đối với hành vi:
- Chào bán cổ phiêu riêng lẻ không đúng thời gian quy định;
- Không mở tài khoản phong tỏa tại ngân hàng thương mại; không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa;
Phạt tiền từ 400 triệu - 700 triệu đồng đối với hành vi làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ mà không truy cứu trách nhiệm hình sự.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY