Hướng dẫn Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho NHTM

Hướng dẫn Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho NHTM (Ảnh minh họa)

Theo đó, Luật Chứng khoán 2019 quy định ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

• Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

• Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

• Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Như vậy, sau khi đáp ứng đủ các điều kiện nêu trên, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chuẩn bị hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho  bao gồm:

• Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

• Giấy phép thành lập và hoạt động;

• Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

• Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

• Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Đồng thời, công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán sau khi đáp ứng đủ các điều kiện bao gồm các tài liệu sau:

• Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

• Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

Xem chi tiết tại Luật Chứng khoán 2019 có hiệu lực từ 01/01/2021.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY